行业动态 | 资本市场金融科技创新试点（北京）启动第二批

9月16日，资本市场金融科技创新试点（北京）总结暨第二批试点动员大会在京召开。据悉，北京地区第二批资本市场金融科技创新试点工作已经启动；同时关于第二批项目的征集公告，也将于近期在北京证监局官网公布.

                      资本市场金融科技创新试点（北京）总结暨第二批试点动员大会。

中国证监会科技监管局局长姚前，北京市地方金融监督管理局党组书记、局长李文红，北京证监局局长贾文勤，北京市西城区委副书记、代区长刘东伟等出席了会议并致辞。本次会议由北京证监局党委书记吴运浩主持，北京市地方金融监督管理局党组成员、副局长赵维久现场发布了《资本市场金融科技创新试点（北京）案例集》。北京股权交易中心总经理成九雁以及银河证券副董事长、总裁王晟，分别作为首批项目的代表发言。

同时，来自监管部门、地方政府、行业协会、市场核心机构、证券期货经营机构、服务机构、科技企业和科研院所等多家单位的相关负责人也以“线上+线下”的形式参加了会议。新京报贝壳财经作为本次会议的媒体支持，参会并助力完成了首批项目的回顾与第二批项目的启动等相关工作。

姚前：成立创新试点协调小组，加大业务监管部门参与力度

据姚前透露，在总结前期工作经验的基础上，中国证监会科技监管局正在会同北京证监局等有关单位和部门进一步健全创新试点工作机制，完善工作流程，构建创新工作新格局。具体来看，这套工作机制将包括六大方面的内容：

中国证监会科技监管局局长姚前。

一是强化金融科技的创新要求，科学细化试点项目的分类，按照试点项目在推动行业创新发展，提升行业信息技术设施、服务水平、行业科技能力和科技业务水平等方面的不同侧重，将试点项目分为业务创新、公共服务、技术创新和科技赋能四个类别。并将分类原则贯穿项目征集、遴选、专业评估、运行监督、项目退出等试点工作全流程，充分挖掘各类项目的创新价值.

二是成立创新试点协调小组，加大业务监管部门参与力度。科技监管局牵头，会同市场一部、市场二部、机构部、期货部、投保局、债券部、试点地区证监局、证券业协会、期货业协会、基金业协会、中证技术和资本市场学院成立了资本市场金融科技创新试点协调小组，全面负责创新试点工作，共同推进试点工作的稳定运行。同时，在试点过程中充分征询并尊重业务监管部门的指导意见。

三是壮大专业评估专家队伍，提升专业评估质量。扩大专业评估组专家范围，从原来的8家会管单位扩大到全部会管单位和部分行业机构，成员来自法律合规、金融业务、信息科技三个专业领域。同时，设立专业评估组秘书处和专业评估地区小组。此外，从创新价值、监管启发、风险防控和投资者保护四个维度，明确试点项目评估标准，作为专业评估组开展专业评估的依据。

四是健全试点监督管理机制。主要包括建立试点项目信息披露机制，以及覆盖试点项目重大进展、退出、终止等全生命周期的信息公示制度；建立和完善风险监测机制，开展试点项目监督监测；建立和完善容错纠偏机制，及时督促机构进行纠偏整改；建立和完善风险处置机制，制定试点风险总体处置预案；建立试点运行过程中方案变更的评估评审机制；建立涵盖试点全流程的廉政监督机制等六个方面的内容。

五是完善试点退出机制，科技监管局将会同北京工作组细化试点退出方式和评估方法，对北京地区首批进入试点的项目持续监督、监测。在综合评估的基础上实现项目的分层、分类管理，孵化、培育出一批能够起到行业示范效应，有助于启发金融科技监管的优秀项目成果。

六是强化试点协同工作机制。根据协调小组成员单位提请的重大事项，组织召开协调小组会议对其进行审议；根据试点工作进展，组织各地方工作组、相关会内业务监管部门和会管单位，召开试点工作联席会议，及时通报各方进展，研究解决共性问题，重大事项提请试点协调小组审议；加强试点工作信息通报与经验总结交流，通过组织培训或编发简报等方式加强工作指导。

同时，姚前认为，北京地区试点工作承载了资本市场金融科技创新的试验田和示范区的重要使命。为实现北京第二批创新试点工作迈上新台阶，他提出了“要加快完善创新试点制度框架”“要加强试点项目遴选的精细化管理”“要严把试点项目专业评估的关键关口”以及“要下大力气发现培育亮点项目”四点要求。

李文红：希望各机构密切跟踪国内外资本市场发展的最新趋势，积极开发资本市场金融科技创新应用场景

据李文红介绍，北京市对创新试点工作高度重视，市领导多次做出重要的指示批示，深化金融科技创新应用和监管，培育发布更多试点项目等内容写进了市政府的工作报告，有关工作也纳入了北京市“十四五”时期金融业发展规划。

 北京市地方金融监督管理局党组书记、局长李文红。

“在北京地区首批16个项目中，证监会市场核心机构、证券基金期货经营机构、科技企业等积极申报参与，在数字化的运营、投顾、交易、风控等业务场景中，探索应用大数据、隐私计算、区块链等新技术。”李文红认为，这体现了科技助力资本市场高质量发展的最新成果。

“北京已经做好第二批试点的充分准备”。在简要回顾了首批项目的情况后，李文红强调，希望各机构坚守金融服务实体经济的天职使命，按照依法合规、有序创新、风险可控的三项试点原则，密切跟踪国内外资本市场发展的最新趋势，积极开发资本市场金融科技创新应用场景，为北京试点储备提供更多有前沿性、示范性、开创性的优质项目。